幫助企業(yè)高效評估和持續(xù)監(jiān)控全球合作伙伴的合規(guī)風(fēng)險

上海2024年4月24日 /美通社/ -- 全球數(shù)據(jù)和分析驅(qū)動的決策賦能機構(gòu)鄧白氏（Dun & Bradstreet）在中國推出"鄧白氏全球合規(guī)風(fēng)險管理平臺（D&B Risk Analytics – Compliance Intelligence）"，旨在幫助企業(yè)合規(guī)管理人員借助這一智能化工具，自動化、持續(xù)性地進行KYC (Know-Your-Customer) 和 KYB (Know-Your-Business) 盡職調(diào)查，以幫助企業(yè)符合全球監(jiān)管要求，保持業(yè)務(wù)持續(xù)性，提升自身競爭力。

近年來，海外合規(guī)監(jiān)管趨嚴，商業(yè)環(huán)境復(fù)雜多變，企業(yè)在全球化發(fā)展過程中，需要嚴格篩查海外客戶、供應(yīng)商、渠道商等合作伙伴（以下又稱"合作方"）的合規(guī)風(fēng)險，以降低自身經(jīng)營風(fēng)險，維護企業(yè)聲譽。企業(yè)不僅需要在準(zhǔn)入時對合作伙伴進行充分的盡職調(diào)查，還需要持續(xù)監(jiān)控合作伙伴的風(fēng)險變化，以及時采取相應(yīng)措施。

而合規(guī)盡調(diào)流程復(fù)雜、數(shù)據(jù)收集不易、人工操作耗時費力、無法持續(xù)追蹤風(fēng)險變化是企業(yè)在合規(guī)管理工作中遇到的主要挑戰(zhàn)。企業(yè)的合規(guī)管理人員需要可信、不斷更新的數(shù)據(jù)，以及智能化工具對合作伙伴進行深入的準(zhǔn)入盡職調(diào)查和后續(xù)的持續(xù)監(jiān)控。

鄧白氏全球合規(guī)風(fēng)險管理平臺能夠幫助企業(yè)基于自身的合規(guī)政策和風(fēng)險定義，借助鄧白氏強大的數(shù)據(jù)庫和智能化分析洞察，快速識別企業(yè)實體，對合作伙伴及其包括受益人、實控人在內(nèi)的相關(guān)方進行風(fēng)險篩查，完成合作伙伴的準(zhǔn)入評估，并持續(xù)監(jiān)控與管理合作伙伴的合規(guī)風(fēng)險，輔助企業(yè)及時決策。該平臺主要具有如下特色：

• 快速識別企業(yè)實體

基于鄧白氏創(chuàng)立逾60年的數(shù)據(jù)通用編碼系統(tǒng)（D-U-N-S^®）及全球通用的企業(yè)身份識別碼——鄧白氏編碼^®，鄧白氏全球數(shù)據(jù)云整合了超過5.5億家企業(yè)的商業(yè)信息，提供高質(zhì)量、可信賴的真實數(shù)據(jù)源。鄧白氏全球合規(guī)風(fēng)險管理平臺依托鄧白氏全球數(shù)據(jù)云，能夠幫助企業(yè)在合作方準(zhǔn)入時快速識別合作方身份，并補全相關(guān)信息。

• 深入篩查合作伙伴風(fēng)險

該平臺除了提供合作伙伴的基本概況、財務(wù)表現(xiàn)、企業(yè)家族樹、所有權(quán)結(jié)構(gòu)、最終受益人等信息，還整合了包括政治敏感人物（PEP）、制裁清單、觀察名單、負面新聞在內(nèi)的受限方篩查信息，幫助企業(yè)深入了解合作伙伴及其背后的關(guān)聯(lián)企業(yè)、主要人員等信息，以更全面地評估合作方風(fēng)險。

• 持續(xù)、及時監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險

該平臺可近乎實時地更新企業(yè)的合作方信息，并通過可視化看板直觀、清晰地呈現(xiàn)風(fēng)險概況。企業(yè)還可以設(shè)置自定義風(fēng)險預(yù)警，以及時收到風(fēng)險事件的變動信息，并采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險。借助這一平臺，企業(yè)可從傳統(tǒng)上的定期KYC盡職調(diào)查轉(zhuǎn)向可持續(xù)的KYC盡職調(diào)查和風(fēng)險監(jiān)控。

• 提供高度可配置的自動化工作流

企業(yè)可根據(jù)自身的合規(guī)政策和要求，自定義不同類別的風(fēng)險。比如，企業(yè)可結(jié)合自身業(yè)務(wù)屬性和關(guān)注重點，自行設(shè)置某個行業(yè)、實體，以及如制裁、觀察名單等風(fēng)險事件的風(fēng)險等級，并配置自動化工作流，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險的分級分類管理和自動決策，減少人工介入，節(jié)省時間。

• 評估合作伙伴的ESG風(fēng)險

鄧白氏基于國際通行標(biāo)準(zhǔn)框架（如GRI、SASB、CDP、TCFD等），提供全球近8000萬個實體的ESG（環(huán)境、社會、公司治理）評分，并每月予以更新，可幫助企業(yè)詳細了解其合作方在ESG方面的表現(xiàn)，并持續(xù)監(jiān)控其ESG評分變化，及時識別潛在風(fēng)險。

鄧白氏KYC解決方案由于其在受限方篩查、負面媒體、企業(yè)家族樹、關(guān)聯(lián)關(guān)系等多個維度擁有豐富的數(shù)據(jù)，并擁有較高的市場覆蓋率和市場潛力，被Chartis Research評為2023年"KYC數(shù)據(jù)解決方案領(lǐng)導(dǎo)者"。

鄧白氏中國區(qū)總裁吳廣宇表示："扎根中國40余年來，我們一直貼合本土市場的需求，探討鄧白氏全球數(shù)據(jù)在多場景下的應(yīng)用，既堅持'在中國創(chuàng)新，為中國創(chuàng)造'的理念，也積極融合全球智慧，服務(wù)本土市場，持續(xù)引入全球先進的技術(shù)和解決方案。我們此次在中國推出鄧白氏全球合規(guī)風(fēng)險管理平臺，旨在幫助國內(nèi)的本土企業(yè)、跨國企業(yè)更好地管理海外合作伙伴的合規(guī)風(fēng)險，以合規(guī)之盾，護航企業(yè)乘風(fēng)破浪，駛向全球化的星辰大海。"